监管连揭鼎益丰“假面”！涉嫌股价操纵、从事非法金融活动
近两日，监管接连撕下了鼎益丰的“假面”。3月27日，香港证监会公告称，就涉嫌市场操纵活动对鼎益丰控股（00612.HK）前主席兼非执行董事隋广义及另外20名人士在市场失当行为审裁处展开研讯程序。3月28日，深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室(下称“深圳处非办”)在深圳市地方金融管理局发文称，鼎益丰国际资产管理集团有限公司（简称“鼎益丰”）在境内宣传发行一款DDO数字期权，招揽群众认购投资。该行为本质上为虚拟货币的发行、交易行为，属非法金融活动。不久前的2024年初，鼎益丰因为产品大面积不能兑付引发关注。产品停兑、前主席涉法律调查背后，鼎益丰控股近期公布的财报并不乐观，营业收入、净利润均陷低迷，2023年投资上市公司证券的市值大幅缩水。鼎益丰则将破局希望寄托于数字期权。近期，多位投资者反映，鼎益丰数字资产交易所BHE已正式上线，并发行了所谓数字期权鼎道期权（DDO）。但从监管提示看，目前该产品交易已经被定性为“非法金融活动”。大量对盘交易，涉嫌操纵股价此次香港证监会公告，揭露了多年前鼎益丰股价操纵炒作的手法。据香港证监会信息，在2018年3月1日至2018年9月14日期间，隋广义及其他人士就鼎益丰股份进行操纵交易和大量对盘交易。业内人士介绍，对盘交易指在相同或近乎相同的时间进行，且股份数量和价格相若或相同的交易。在一些流通量较少的个股中，这种手法是一种常见的“坐庄”手段，可以短期炒高股价。此外，香港证监会还提到，隋广义等人还造成该等股份交投活跃和有关股价的虚假或具误导性的表象。他们的行为令整体成交量大幅增加，从而给人造成鼎益丰股份有较大市场流通量的虚假印象，误导其他市场参与者。在上述手段下，鼎益丰股价在2017年～2018年间一路狂飙。2017年7月，鼎益丰控股的股价还徘徊在0.8港元/股左右，到2018年7月就已经上涨至8港元/股，涨幅近十倍。2018年7月～11月，该股加速上涨，短短4个月，就一路上涨至11月1日的27.1港元/股。但与高歌猛进的股价相比，鼎益丰控股的业绩却持续低迷。财报数据显示，2017年～2019年，鼎益丰的营业收入分别为1.256万港元，3661万港元、131.7万港元，同比变化-97.8%、291300%、-96.4%。股东应占溢利分别为-1.551亿港元、1.286亿港元、-2.508亿港元。这种异常现象也已引发监管多次关注。2019年3月8日，鼎益丰控股按香港证监会的指示暂停交易。2019年6月，香港证监会向合计17家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理在其客户账内持有的若干资产。这些账户与2018年至2019年初期间，鼎益丰涉嫌的市场操控活动有关。目前，相关的限制通知书仍然有效。2024年2月26日，香港证监会已在原讼法庭对鼎益丰前主席兼非执行董事隋广义及另外20名人士展开法律程序。值得注意的是，类似的剧情也曾在隋广义买入的另一家上市公司华音国际控股（00989.HK）“重演”。2020年8月开始，鼎益丰、隋广义陆续购入华音国际控股股份。2020年8月，鼎益丰的全资子公司Hong Kong Toprich Investment Limited（香港灏富）买入华音国际控股10.5亿股普通股。2022年7月底，天丰国际控股有限公司再次购入华音国际控股股份10亿股。而天丰国际由隋广义持股90%。在这两次买入前后，华音国际控股的股价也出现较大波动。2020年8月，鼎益丰首次买入之际，华音国际控股股价突然走高。从2020年8月3日的0.06元/股上涨至8月17日的0.52港元/股。2022年8月1日，股价仅为0.51港元股，8月底时已经超过0.6港元股。业绩亏损超3亿港元被认定为操纵股价背后，鼎益丰的实际投资能力并不乐观，从3月25日鼎益丰控股公布的最新财报看，鼎益丰控股2023年营收、净利双双低迷。财报显示，该公司去年营业收入仅为113.4万港元，这部分收入主要来自银行及金融机构的利息收入。同期，该公司净利润亏损达到3.11亿港元。业绩亏损是鼎益丰常态。2017年～2023年的7年间，该公司有4年的净利润录得亏损。一名业内人士分析，鼎益丰控股属于“21章公司”，公司本身并无经营特定主要业务，只以投资为目标。从财报数据看，鼎益丰2023年的投资收益不容乐观。鼎益丰控股具体投资哪些标的？根据财报，截至2023年12月底，公司持有的上市公司股份总额约为3.8亿港元，同比降低37%。披露显示，鼎益丰控股主要投资了港交所、腾讯、华音国际、创业集团、嘉鼎国际5家港股上市公司，持股总市值2.9亿港元；持有A股上市公司彩虹股份、汇洲智能，持股总市值0.9亿港元。然而，鼎益丰投资的几只权重股票去年股价跌幅较大。根据wind数据，华音国际控股2023年的年内跌幅达到59%以上，腾讯的年内跌幅在6%以上。数字期权被指非法集资多年亏损、操纵股价之余，鼎益丰最新上线的数字期权亦被监管“点名”。2024初，鼎益丰因为产品大面积无法兑付引发关注。第一财经此前获得的多份合同显示，鼎益丰的所谓产品，虽然收益方式、期限不同，但折算后的年化收益，高达36%～60%，认购的对应资产是鼎益丰国际控股有限公司原始期权。据投资者提供信息，2023年8月起，鼎益丰就已有本金、分红停止兑付的迹象。到2024年1月，鼎益丰产品出现大面积停兑。随后，鼎益丰对投资者称正谋划数字期权上市，号召投资者将原始股权合同转为数字期权合同。记者了解到，已有部分投资者完成合同转换。一名投资者介绍，2月5日，鼎益丰数字资产交易所BHE已正式上线，并发行了数字期权——鼎道期权（DDO）。第一批转换的原始股权合同按溢价金额转换成美元金额（7：1），按原始价1美元一股上市。根据投资者提供的资料，在DDO的分配机制中，来自线下资产锚定与平移的部分将达到540亿元。多位业内人士认为，这类数字期权、发虚拟币的模式在国内并不合规。2021年9月24日，央行发布通知，开展法定货币与虚拟货币兑换业务、虚拟货币之间的兑换业务、作为中央对手方买卖虚拟货币、为虚拟货币交易提供信息中介和定价服务、代币发行融资以及虚拟货币衍生品交易等虚拟货币相关业务活动涉嫌非法发售代币票券、擅自公开发行证券、非法经营期货业务、非法集资等非法金融活动，一律严格禁止，坚决依法取缔。对于开展相关非法金融活动构成犯罪的，依法追究刑事责任。“类似区块链发币的行为在我国是禁止的。”博通分析金融行业资深分析师王蓬博告诉第一财经记者，这类产品在我国境内没有正规渠道流通和交易，而将钱转到境外账户进行炒币也面临多重风险。深圳处非办也指出，鼎益丰国际资产管理集团有限公司（简称“鼎益丰”）在境内宣传发行一款DDO数字期权，招揽群众认购投资。该行为本质上为虚拟货币的发行、交易行为，属非法金融活动。建议参与有关交易活动的群众，尽快退出，收集保存相关证据，及时向当地监管部门和公安机关举报。因为虚拟货币缺乏明确的价值基础，易恶意炒作和价格操纵，存在极高的交易风险，且易成为非法集资、诈骗、洗钱、贩毒、走私等违法犯罪活动工具。值班编辑：雨林
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